美国证券交易委员会周三提出的加急结算建议

2019-05-22 01:15:16 葛宫 26

美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特说,预计将于9月28日向美国证券交易委员会(SEC)提交一份提案,以减少投资者解决其担保交易的时间。

目前,投资者有三个工作日来支付他们的经纪公司,俗称“T + 3”。该提案将把这个过程加速到为期两天的“T + 2”。

广告

怀特在证券业和金融市场协会(SIFMA)资本市场会议上说:“我非常支持对和解进程的所有关注。” “这是行业的支柱,需要运作良好。

“我们希望提高效率。 我们希望降低系统性风险。 我们需要继续关注这个提议......以提高效率,“怀特说。

设备接受者

该委员会可能会根据其股票市场结构咨询委员会的建议迅速采取行动,实施“制造商 - 采购者模式”,该模式将降低向流动性交易者收取的费用,并降低流动性提供者的回扣。

“[制造商 - 接受者模型]是我指导工作人员研究和制定委员会建议的事情,实际上,在短期内......未来三个月,”怀特说。

信托规则

根据“多德 - 弗兰克法案”第913节的规定,主席重申她希望支持信托规则,但承认实施该规则的挑战。

“对我自己来说,根据[第913节]提出并采用信托义务标准非常重要,”她说。 “我已经说清楚了...... A:我是一票。 B:它需要是一个数据驱动的练习,所以我们做得恰到好处。“

该女主席表示,在寻求金融专业人士达到更高标准与不向零售投资者定价以获得建议之间取得平衡至关重要。

怀特说:“现在的情况是工作人员向委员会详细介绍了他们如何制定这样的规则。” “如你所知,不同的委员对这个问题有不同的看法。

“我已经明确表示[正式计划]不会很快[即将到来],但我们会继续关注它,”她说。

怀特还将其与明年4月生效的劳工部的规则进行了对比。

“这将在多德 - 弗兰克的913下完成,多德 - 弗兰克的913不适用于劳工部,”她说。

法规的这一部分中有一些参数,其中一些对经纪人 - 经销商模型很敏感。

“我们当然遵守这些参数,所以我不希望它是相同的,”怀特说。

在她的正式讲话后,怀特告诉记者,已经提交了一份正式建议,要求顾问接受第三方审计检查。

查看我们仅限订阅服务更多独家内容政策和监管新闻。