Och-Ziff同意支付1.98亿美元来解决贿赂指控

2019-05-22 06:07:11 晏嗓亮 26

美国证券交易委员会(SEC)周四宣布,Och-Ziff资本管理集团同意支付近2亿美元来解决该基金使用中间人贿赂几个非洲国家的高级政府官员的指控。

美国证券交易委员会发现Och-Ziff违反“反海外腐败法”(FCPA),贿赂利比亚投资局主权财富基金的官员,诱使其投资。 该委员会还指控Och-Ziff利用非法资金对乍得,尼日尔,几内亚和刚果民主共和国的政府官员施加影响。

该基金同意支付不到1.732亿美元的支出以及2590万美元的利息。

美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁•塞雷斯尼说:“Och-Ziff参与了复杂,影响深远的计划,以便通过腐败获得特殊访问并获得重大交易和利润。”

基金首席执行官丹尼尔•奥奇Daniel Och)同意支付约220万美元,而首席财务官乔尔弗兰克(Joel Frank)同意支付一笔费用,以便在日后确定,以解决高管们忽视腐败风险并允许非法交易继续进行的指控。

“高级管理人员在发现与外国高风险合作伙伴的可疑交易时,不能对员工或代理人的行为视而不见,”Ceresney说。

作为平行刑事诉讼的一部分,Och-Ziff表示,预计将与司法部签订延期起诉协议。

SEC表示,调查正在进行中。

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