SEC再次推迟交换数据存储库生效日期

2019-05-22 01:03:13 陆颃 26

美国证券交易委员会(SEC)正在推迟规则的合规日期,该规则允许该机构在其定期检查中访问交换数据。

10月4日的决定适用于交换数据存储库(SDR)的合规性豁免,因为它审查了有关两个潜在SDR(DTCC Data Repository和ICE Trade Vault,LLC)应用程序的评论。

最终于2015年1月完成,规范特别提款权的规则被纳入监管SBSR的一部分,该规则旨在彻底改革基于安全的互换市场。 在新制度下,交易必须在执行后24小时内提交到交换数据存储库,并且需要SDR以允许SEC访问其交换数据。

延迟日期。

美国证券交易委员会此前已将合规日期延长两 它最初定于3月生效。

由于委员会继续审查有关DTCC和ICE Trade Vault提交SDR申请的评论信,周二的裁决将生效日期延迟至2017年4月1日。

美国证券交易委员会副秘书长罗伯特·埃雷特在正式通知中表示,“委员会认为2016年10月5日的合规日期不足以充分考虑评论和对各自申请的任何可能的修改。”

行业关注。

在5月31日提交的评论信中,投资公司协会副总法律顾问Jennifer Choi在对ICE Trade Vault作出裁决之前向SEC发出了一份由四部分组成的建议。

第一部分敦促委员会防止特别提款权扩大原规则制定中规定的法律要求的范围。

“第二部分敦促委员会不要批准SDR规则,这些规则将规定基金能够满足其根据SBSR规则对基金同意成为SDR参与者的报告要求的能力,”Choi写道。 “第三部分敦促委员会不批准任何特别提款权规则,该规则将扩大对基金和基于安全的互换的其他最终用户的义务范围。

“第四部分建议委员会确保SDR规则手册包含明确和完整的信息,以便潜在用户了解SDR操作,”Choi说。

证券业和金融市场协会资产管理集团成员Timothy Cameron和Laura Martin于8月5日致函该委员会对DTCC的裁决。

他们表示,SIFMA的资产管理集团继续支持SBS报告,并认为DTCC能够充分发挥其作为存储库的作用,但DTCC应该修改其入职要求。

这一变化将为资产管理者代表非报告客户提供一种机制,“履行SBSR规则规定的有限义务,而无需完全支持,”Cameron和Martin写道,“此外,AMG要求委员会强制执行大宗交易的名义金额报告上限。“

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