SEC:瑞士信贷支付9000万美元的罚款

2019-05-22 02:17:03 侴欣胨 26

美国证券交易委员会宣布,瑞士信贷集团已同意支付9000万美元,并承认伪造一项关键绩效指标。

美国证券交易委员会发现瑞士信贷(Credit Suisse)有责任重新设计净新资产(NNA)背后的方法,以实现高级管理层制定的目标。 NNA被金融机构投资者用来衡量一家公司在吸引新业务方面的成功。 披露声明瑞士信贷正在评估资产以满足特定客户的需求和目标,但事实并非如此。

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美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼说:“瑞士信贷向投资界传达了一个结构化流程,用于识别净新资产,事实上,该流程是为了实现目标而进行逆向工程的。” “瑞士信贷未能披露这种以结果为导向的方法,使投资者无法公正判断该公司在吸引新资金方面取得的成功。”

美国证券交易委员会表示,该公司私人银行部门首席运营官罗尔夫·博格利(Rolf Bogli)在发生渎职行为时,迫使员工将某些高净值客户资产归类为净新资产,尽管员工担心客户的意图。

Bogli同意支付80,000美元的罚款。

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