美国证券交易委员会(SEC)在执法行

2019-05-22 07:13:18 花痫钒 26

该国最大的金融监管机构针对2016财年涉嫌滥用案件的案件比以往任何时候都多。

美国证券交易委员会(SEC)周二宣布,它针对投资顾问和公司,律师以及参与交易和公共财政的公司采取了868项执法行动,在当年的处罚中获得了超过40亿美元的罚款。

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美国证券交易委员会对美林证券,巴克莱银行,瑞士信贷和摩根大通等主要公司进行了高调的内幕交易,财务报告和证券诉讼。

美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特说:“通过各种措施,执法计划继续取得巨大成功,让高管,公司和市场参与者对他们的非法行为负责。”

怀特认为,“新数据分析能够揭露欺诈行为,增强我们对棘手案件提起诉讼的能力,以及扩大手册带来的新颖和重大行动,以更好地保护投资者和我们的市场。”

美国证券交易委员会还在截至9月30日的2016财年创下了举报人奖励的纪录。

该机构向13名在自己公司内发生不法行为的个人提供了超过5700万美元的赔偿金。 通过前几年的举报计划,本财政年度的奖金总额超过了该机构给出的金额。